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Unidad de Cumplimiento

Introducción:

Para dar cumplimiento a la Ley de Compras Públicas, la cual tiene por objeto establecer las normas básicas que regularán el ciclo de las compras públicas, cuyas fases están compuestas por la planificación, selección de contratistas, contratación, seguimiento y liquidación de las contrataciones de obras, bienes y servicios de cualquier naturaleza, que la administración deba realizar para la consecución de sus fines, encaminada al uso eficiente de los recursos del Estado.

Es por ello que mediante el Acuerdo Ejecutivo n.° 698, de fecha 10 de marzo del 2023, el Ministerio de Salud, crea la Unidad de Cumplimiento, con el objeto de verificar los procedimientos de contratación de obras, bienes y servicios, que realice la Unidad de Compras Públicas y la Unidad Financiera Institucional, así como otras que se estimen pertinentes.

En este sentido, el Manual de organización y funciones de la Unidad de Cumplimiento, constituye una herramienta administrativa, en la cual se describe la organización de los diferentes ambientes administrativos que se vinculan directamente a la Unidad de Cumplimiento. Este manual establece los objetivos generales y específicos, las funciones, las relaciones internas y externas, que determinan el accionar de la dependencia.

Macroprocesos en los que se involucra la Unidad de Cumplimiento:

• Estratégico: E05: Implementar y gestionar la calidad
• Misional: N/A
• Apoyo: N/A
• Control: C02: Evaluar, dar seguimiento y controlar la gestión del MINSAL

Conozcanos:

Misión:

Visión:

Objetivos:

General:

Controlar los riesgos de soborno y corrupción dentro del MINSAL, asegurando que los procesos de compras públicas se realicen de manera transparente, ética y conforme a la normativa regulada en la Ley de Compras Públicas, su reglamento, tratados, convenios y demás leyes afines vigentes.

 

Específicos:

Fortalecer los controles internos para la prevención y detección de actos de corrupción y de soborno dentro de los procesos administrativos y operativos del MINSAL, mediante la implementación de medidas de debida diligencia, auditorías periódicas y la capacitación continua del personal, asegurando el cumplimiento de la normativa vigente, la Ley de Compras Públicas y los estándares de la ISO 37001.
Dar cumplimiento a las políticas, lineamientos y disposiciones técnicas establecidas por la Dirección Nacional de Compras Públicas (DINAC), en lo referente a la fiscalización del ciclo de compras públicas, específicamente en las prácticas antisoborno.
Verificar el cumplimiento de los procedimientos operativizados por la UCP y la UFI en materia de compras públicas, para asegurar la eficiencia y transparencia en el uso de los recursos.
Cumplir con los mecanismos de comunicación directa con las instancias competentes para la generación de informes sobre los hallazgos que se encuentren en los procesos de contratación y en la actuación de sus intervinientes.
Actualizar los requisitos para un sistema de gestión antisoborno, políticas, procedimientos y controles eficaces para detectar prevenir y mitigar los riesgos relacionados al soborno y de corrupción en todas las transacciones y procesos de la organización.

Funciones:

Elaborar, ejecutar y evaluar el plan anual operativo de la Unidad.
Coordinar con direcciones y jefaturas para el mantenimiento y seguimiento al Sistema de Gestión Antisoborno, asegurando que esté conforme y cumpla los requisitos establecidos por la DINAC y la Norma ISO 37001 vigente.
Monitorear el cumplimiento de los requisitos legales y técnicos de las unidades o dependencias solicitantes del MINSAL, en materia de compras públicas.
Elaborar informes, sobre los hallazgos que se encuentren en los procesos del ciclo de compras y remitirlos a la DINAC y al Titular del Ministerio de Salud.
Controlar las operaciones, actividades y procesos relacionados a la compra pública realizados por la Unidad de Compras Públicas, la Unidad Financiera Institucional y el resto de los actores que participan en el ciclo de compra pública, a fin de verificar su legalidad y transparencia y que se encuentren libres del cometimiento de prácticas anticompetitivas, corrupción y sobornos.
Evaluar los riesgos de posibles actos de soborno y corrupción del Nivel Superior y del Primer Nivel de Atención.
Supervisar el desarrollo y la aplicación de políticas y procedimientos de prevención de soborno.
Gestionar las denuncias relacionadas al SGAS y actos de corrupción.
Fomentar la cultura de cumplimiento dentro de la organización mediante la capacitación y concientización de todo el personal, y,
Todas aquellas que por ley y demás normativa relacionada le sean asignadas.

Descripción de las dependencias que conforman la Unidad de Cumplimiento:

  

Oficina de Investigación de la Denuncia del SGAS y Actos de Corrupción

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Objetivo:

Gestionar las denuncias vinculadas al Sistema de Gestión Antisoborno y actos de corrupción, que son atendidas, dentro de la Unidad de Cumplimiento bajo la coordinación del Oficial de Cumplimiento.

 

Funciones:

Ejecutar las políticas y procedimientos antisoborno y/o de anticorrupción diseñados por la Unidad de Cumplimiento.
Monitoreo constante de los canales de denuncia.
Recepcionar, categorizar, analizar, evaluar, investigar y dar seguimiento a las denuncias de soborno y corrupción recibidas a través de los canales de denuncia y derivar a las dependencias correspondientes cuando aplique.
Dar soporte al Oficial de Cumplimiento en la preparación de informes y en la comunicación con la alta Dirección.
Comunicación de las denuncias e informes de soborno al Titular del Ministerio de Salud.

 



 


  

Oficina Técnica de Cumplimiento

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Objetivo:

Verificar los controles establecidos e implementados del Sistema de Gestión Antisoborno para garantizar su cumplimiento.

 

Funciones:

Monitorear el cumplimiento de los requisitos legales de las actividades y procesos relacionados al ciclo de compras públicas realizados por todos los actores que participan en el ciclo de compra pública.
Verificar que los procesos de contratación del ciclo de compras públicas se realicen en cumplimiento al marco normativo vigente.
Elaborar informes de la verificación de expedientes relacionados al ciclo de compras públicas a la máxima autoridad periódicamente.
Elaborar informes sobre hallazgos en los procesos relacionados al ciclo de compras y remitirlos a la DINAC y al Titular del Ministerio de Salud, según sea el caso.
Planificar, coordinar y ejecutar auditorías internas del Sistema de Gestión Antisoborno.
Evaluar la eficacia de los controles establecidos y/o implementados en el Nivel Superior y Primer Nivel de Atención relacionados al Sistema de Gestión Antisoborno.
Monitorear la implementación de acciones correctivas derivadas de las auditorías previas, asegurándose que los plazos y responsables se adhieran a los procedimientos.
Generar reportes periódicos sobre los hallazgos de las auditorías internas, recomendando mejoras en los procesos y controles relacionados con el soborno y la corrupción.
Realizar evaluaciones de riesgos relacionados con el soborno y la corrupción en las actividades del MINSAL, identificando áreas de vulnerabilidad que requieran un control más riguroso.
Proponer mejoras en los controles existentes para asegurar que se minimicen los riesgos de soborno, fraude y corrupción, conforme a los estándares de la Norma ISO 37001.
Desarrollar y entregar programas de capacitación continua al personal en temas relacionados con la prevención del soborno y el cumplimiento de la Norma ISO 37001, asegurando que todos los niveles de la organización comprendan la importancia de los controles anticorrupción.
Elaborar informes de auditoría, análisis de riesgos y cumplimiento para presentar a la Alta Dirección, brindando recomendaciones sobre cómo mejorar los controles y procedimientos anticorrupción.
Realizar seguimientos periódicos de la implementación de las políticas y procedimientos establecidos en el SGAS (Sistema de Gestión Antisoborno), asegurándose que los procesos se mantengan conformes a la Norma ISO 37001.
Otras funciones relacionadas delegadas por jefatura inmediata.

Documentos Regulatorios:

Contacto: